A principios de este mes dejé un corredor de bolsa. Todavía tengo acciones de la empresa. ¿Se me sigue considerando "asociado" a esta empresa? Lo pregunto porque fui a abrir una cuenta en línea en otro corredor de bolsa y su solicitud preguntaba si "cualquier miembro de su familia inmediata que viva en el mismo hogar, incluidos los padres, los suegros, los hermanos y las personas a su cargo, tiene licencia, es empleado o está asociado con una empresa de corretaje, un regulador de servicios financieros, una bolsa de valores o un miembro de una bolsa de valores".
No me considero asociado porque posea algo en la empresa. La empresa para la que trabajaba no va a compartir nada conmigo porque ya no trabajo allí. Sólo recibo un cheque de dividendos cada mes.
Respuesta
¿Demasiados anuncios?
No. No se está "asociado" sólo por poseer acciones.
Desde United States Security Exchange Commission - Guía para el registro de corredores de bolsa
II. QUIÉN ESTÁ OBLIGADO A REGISTRARSE - D. 1. "Personas asociadas" de un Broker-Dealer
Llamamos "personas asociadas" a los individuos que trabajan para un corredor de bolsa registrado. Este es el caso si tales individuos son empleados, contratistas independientes, o están trabajando de otra manera con un corredor de bolsa. Estas personas también pueden llamarse "corredores de bolsa" o "representantes registrados".
Como ya no trabaja para su antigua empresa y no tiene ninguna relación comercial, ya no es una "persona asociada". El requisito de solicitud está probablemente relacionado con los requisitos de información, ya que es necesario supervisar las cuentas de negociación de los empleados de un corredor de bolsa.
Todo nuevo empleado de un corredor de bolsa debe declarar las cuentas que no sean de la empresa y que estén en manos de terceros. Dichos terceros enviarán los extractos/transacciones al departamento de cumplimiento de la empresa hasta que esos activos se transfieran al sistema de corretaje de la empresa u obtengan un acuerdo para supervisar las transacciones.
