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Cheatsheet/resumen de las leyes financieras y los reglamentos

Me pregunto si hay o podemos recoger cheat sheets-para los distintos reglamentos internacionales de los mercados financieros.

Por ejemplo, existe la ley Dodd-Frank para NOSOTROS. Podemos recoger hojas de trucos para todas las otras regulaciones internacionales tales como: Basilea II/III (las directrices), Solvencia II, EMIR, y todos aquellos ahí?

Siendo un (cuantitativa) gestor de riesgo es difícil para mí seguir a todos ellos y soemtimes hablar con los clientes que se ve bien para conocer los hechos básicos acerca de estos reglamentos - aparte de la ventaja de saber de ellos por sí mismo.

Tal vez nos podamos reunir blog de series. Entonces es más fácil mantenerse actualizada y recoger las entradas en el software apropiado y hacer que la búsqueda y así sucesivamente. Un ejemplo en el de Basilea mundo es este blog.

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Timothy Carter Puntos 7079

He aquí unos cuantos. Las categorías no son mutuamente excluyentes (por ejemplo, ya que la mayoría de los asesores de inversión, obviamente, son afectados por los impuestos y la venta a corto).

Los asesores de inversión

  • Ley de Asesores de inversión de 1940
  • Ley de compañías de inversión de 1940
  • SIPA de 1970
  • ERISA de 1974
  • Ley de EMPLEOS de de 2012

Europa

  • Ley De Justicia Penal De 1993
  • Servicios Financieros Ley De 1986
  • De Servicios Financieros De 2012
  • La FSMA 2000
  • AIFMD
  • EMIR
  • La MiFID I/II
  • Solvencia I/II
  • La AEVM MAD I/II y MAR

Productos

  • Commodities Exchange Act de 1936
  • CFMA de 2000

AML

  • BSA de 1970
  • La FCPA de 1977
  • PATRIOT Act de 2001

Fiscalidad

  • FIRPTA de 1980
  • Ley De Ayuda Al Contribuyente De 1997
  • La ley Sarbanes-Oxley de 2002

Corredores de bolsa y bolsas de valores

  • Securities Exchange Act de 1934
  • Basilea I/II/III
  • La Ley Dodd-Frank
  • FRB Reg D requisitos de Reserva
  • FRB Reg M de la venta en Corto reglas
  • FRB Reg S de Reembolso por la prestación de los registros financieros
  • FRB Reg SHO la venta en Corto prácticas
  • FRB Reg T Margin requisitos

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