Estoy en un club de inversión. Tenemos 33 acciones de Volkswagen ADR (OTC: VLKAY). Tengo entendido que la conversión a acciones ordinarias es de 5:1. No estoy seguro de cómo realizar la transacción. Nuestro broker convirtió las 33 acciones en 6 acciones AG ORD y dejó 3 acciones AG ORD (en noviembre). El broker puso TODA nuestra base de coste (33 acciones) en las 6 acciones y añadió un $98 value to the 3 shares. In December, broker activity shows the 3 shares now gone/sold with unrealized gain of $ 98. Nuestro corredor local todavía está tratando de encontrar una respuesta de cómo poner esta base de coste en las 3 acciones. El problema es que tenemos una contabilidad en línea para nuestro club que no puede hacer que los corredores. ¿Algún consejo?
Respuestas
¿Demasiados anuncios?
De lo que has escrito no queda muy claro cuáles son las circunstancias. Estas cuestiones pueden tratarse de forma diferente en función de la localidad, así que me limitaré a opinar un poco.
Parece que su agente de bolsa puso toda la base de coste en las 6 acciones convertidas y asignó una base de coste cero a la venta del lote impar de 3 acciones. Tu broker no puede asignar aleatoriamente la base de coste a una posición u otra. Con las conversiones, el importe en dólares establecido en la rescisión se aplica a todas las acciones y la base de coste de las 3 acciones vendidas debería proceder de la compra inicial.
Siento no haber podido ser de más ayuda. Le sugiero que usted o el agente se pongan en contacto con el Departamento de Relaciones con los Inversores para determinar las condiciones exactas de la conversión. También puede buscar a través de los archivos reguladores apropiados para VW (es EDGAR en los EE.UU.).
Parece ser que tu broker te convirtió a las acciones alemanas subyacentes. Los 98 $ adicionales probablemente estén relacionados con las comisiones que te cobraron como parte de la conversión.
Bueno, había/hay dos caminos a seguir para la gente que tiene VLKAY que es un "ADR patrocinado".
Opción 1: Cambie su "ADR patrocinada" por la "ADR no patrocinada" a razón de uno por dos. Por cada una de sus unidades existentes recibirá dos de las nuevas unidades.
Opción 2 (la opción que aparentemente has elegido): Canjear su "ADR patrocinado" por las acciones alemanas subyacentes a razón de cinco por uno. Por cada cinco de sus unidades existentes recibirá una acción alemana. Esta vía es probablemente mucho menos deseable y le acarreará gastos.
Este es el desglose que recibí de Schwab:
Canjear sus ADR patrocinados por los ADR no patrocinados de nueva emisión a partir del 14 de agosto de 2018 y hasta el 11 de febrero de 2019, sobre la base de dos ADR no patrocinados por cada ADR patrocinado entregado para su canje. Durante el período de conversión, el Depositario está renunciando a las comisiones normales asociadas con la emisión y la conversión, sin embargo, puede aplicarse una comisión de reorganización. Si desea canjear sus ADR patrocinados por ADR no patrocinados, debemos recibir sus instrucciones no más tarde del 7 de febrero de 2019.
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Convertir sus ADR patrocinados existentes en acciones ordinarias subyacentes de Volkswagen AG. Cada cinco (5) ADR patrocinados representan una (1) acción ordinaria de Volkswagen AG. Si desea convertir sus ADR patrocinados en las acciones ordinarias subyacentes, debemos recibir sus instrucciones a más tardar el 7 de febrero de 2019. El Depositario cobrará comisiones adicionales relacionadas con la terminación del ADR y la conversión a las acciones subyacentes ( $0.05 per ADR surrendered) as well as applicable governmental charges and taxes, if any (including a $ 20,00 por cable).
Como señala la respuesta de Bob Baerker, la base de coste no es algo que su corredor pueda asignar arbitrariamente. Al calcular la plusvalía como el precio de venta menos el precio de compra, la "base de coste" es el precio de compra estimado, y puede incluir ajustes por inflación y acciones corporativas, etc. Si el cálculo se realiza con fines fiscales, prevalece el cálculo de la base de coste realizado por el gobierno y no el pronunciamiento arbitrario de su agente de bolsa.
De lo que parece ser Anuncio de DR de JP Morgan :
Después de la Fecha de Terminación, ni el Depositario ni sus agentes realizarán ningún otro acto en virtud del Contrato de Depósito arriba mencionado, excepto recibir y retener distribuciones sobre los valores representados por American depositary shares en circulación emitidos en virtud del mismo (o vender bienes o derechos o convertir dichos valores depositados en efectivo según lo dispuesto en el Contrato de Depósito), y entregar dichos a cambio de ADR entregados al Depositario. No obstante, nuestros libros de cancelación permanecerán abiertos hasta el 11 de febrero de 2019. De conformidad con lo dispuesto en el Contrato de Depósito arriba mencionado, tan pronto como sea posible tras la expiración del plazo de seis meses a partir de la Fecha de Terminación (es decir después del 11 de febrero de 2019), el Depositario venderá todos los valores representados por American depositary shares en circulación y, posteriormente (mientras pueda hacerlo legalmente), podrá retener el producto neto de dicha venta, junto con cualquier otro efectivo que tenga en ese momento en su poder en virtud del Acuerdo de Depósito, sin responsabilidad por intereses, en beneficio prorrateado de los titulares registrados de Recibos que no hayan sido entregados hasta ese momento. Una vez realizada dicha venta, el Depositario quedará liberado de todas sus obligaciones con respecto a los Recibos y al Acuerdo de Depósito, excepto la de dar cuenta de dicho producto neto y otro efectivo. Se cobrará una comisión de cancelación por los American Depositary Shares (ADS) entregados (U.S. $5.00 per 100 ADSs or portion thereof, plus a $ 20,00 por cable).
No estoy familiarizado con los términos ADR y ADS utilizados aquí. En sec.com :
Un ADR es un certificado negociable que acredita una participación en American Depositary Shares ("ADS") que, a su vez, representan una participación en las acciones de una empresa no estadounidense depositadas en un banco estadounidense. Es similar a un certificado bursátil que representa acciones. Los términos ADR y ADS suelen utilizarse indistintamente por los participantes en el mercado.
Mi interpretación de lo anterior es que puede entregar sus 3 ADS restantes para su venta por la tarifa indicada. Si le compensa económicamente hacerlo es algo que debe determinar usted mismo.
Además, si usted posee la titularidad legal de los 3 ADS restantes, el hecho de que su agente les asigne un valor cero no tiene por qué influir en su valor real.
Aviso legal: No estoy autorizado a prestar asesoramiento financiero, y lo expuesto no debe interpretarse como tal.
