¿Se me investigará si me beneficio regularmente de las estafas de bombeo y descarga?

Question

Supongamos que me beneficio regularmente de las estafas de otros (supongamos que esto es posible). No organizo estas estafas (son ilegales); simplemente me subo y bajo en los momentos adecuados (supongamos que esto es posible). Si me beneficio regularmente de las estafas de pump and dump, ¿me investigará la SEC por manipulación del mercado? ¿Existe la posibilidad de ir a la cárcel? Entiendo que comprar en un pump and dump puede considerarse poco ético aunque no sea ilegal, pero aquí estoy preguntando por la normativa más que por la moral.

(No tengo la intención de comprar en una bomba y descarga. Sólo tengo curiosidad por la normativa).

Answer 1

La SEC tiene bastantes investigadores y científicos de datos que han implementado modelos para detectar comportamientos sospechosos. Si alguien obtiene regularmente beneficios, por ejemplo, en un porcentaje de operaciones mucho más alto de lo habitual, será señalado. No importa si se trata de un operador minorista o institucional. Mucha gente hace todo lo posible por disimular el hilo que les conecta con una fuente de información interna:

https://money.cnn.com/2014/09/19/news/companies/post-it-note-insider-trader/index.html

Sin embargo, si usted se beneficia involuntariamente y es señalado, la responsabilidad de construir un caso contra usted recae en la SEC. Muchos casos se abandonan por falta de pruebas o por haber sobrepasado el plazo de devolución. Por supuesto, si usted no se está beneficiando involuntariamente, entonces la SEC, junto con el DOJ, puede iniciar una investigación, y lo más probable es que pueda encontrar cualquier registro que se vincule con el esquema de pump and dump. Incluso si te comes las pruebas, como hizo el tipo en el artículo.