Pregunta sobre la solicitud de valores para una madre y un hijo en una cuenta conjunta. Toda la actividad se ha realizado históricamente a través de la madre, y luego cuando el hijo se hizo mayor la responsabilidad fue a través del hijo. Dado que sus objetivos de inversión eran diferentes, decidimos continuar sólo con algunos de los objetivos de crecimiento y las acciones que la madre había estado comprando, y la mayoría se asignó a los ingresos para satisfacer las necesidades de ingresos del hijo. Dado que el hijo tiene ahora autoridad y quiere sólo algunas de las acciones de su madre con más inversión para los ingresos, aquí está la pregunta. Si compramos dos de las acciones que tenía su madre, ¿se considera una transacción solicitada o no solicitada? Por favor, denme su opinión o interpretación. Gracias.
Respuesta
¿Demasiados anuncios?
ASUMIENDO QUE ESTO ES UNA CUESTIÓN DE LEYES DE VALORES DE LOS ESTADOS UNIDOS
No has explicado si estás emparentado con la madre y el hijo, pero asumo que lo estás. Si ese es el caso, esto realmente no calificaría como una venta solicitada. No se ha anunciado públicamente para su venta, y ya existe (supongo) una relación de larga duración entre las partes. En tal caso, se trataría de un tipo de transacción perfectamente legal y normal, por lo que no veo ningún motivo de preocupación.
Dicho esto Si no se ha hecho nada al respecto, sería conveniente que se pusiera en contacto con la agencia estatal de regulación de valores del lugar en el que vive para asegurarse de que se encuentra en terreno firme.
La ley relativa a la venta solicitada de valores se refiere normalmente a los casos en los que la gente intenta hacer ofertas privadas de acciones y busca inversores, en cuyo caso hay una serie de organismos y reglamentos estatales y federales diferentes que entran en juego. La situación que usted ha descrito no entra en este tipo de escenarios.
Buena suerte.
