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Violación de la política del banco al no revelar la cuenta de corretaje y la venta en corto

Vivo en Estados Unidos y trabajo como desarrollador de software (back office) en un banco de inversión. No tengo esa licencia de la serie 63 que se necesita para estar registrado en Finra, y mi trabajo no tiene nada que ver con la inversión o el comercio.

Hace varios meses, abrí una cuenta de corretaje en enero y había estado operando (tanto comprando como vendiendo en corto) con empresas de gran nombre como apple, tesla. no había absolutamente nada ilegal en esas operaciones. Yo sólo estaba usando la media móvil para determinar si el precio es demasiado alto o bajo.

Hace dos días me enteré de que mi banco tiene una política que no permite a los empleados vender en corto y que todos los empleados necesitan una aprobación previa para operar. Desde entonces no he operado en absoluto.

Tengo mucho miedo de que mi empresa se entere. ¿Debería renunciar a mi trabajo para que Recursos Humanos cierre mi perfil y así nunca intenten averiguarlo? Quiero decir que si realmente lo descubren, podrían despedirme y no volver a trabajar en el mismo sector.

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Rob Allen Puntos 7768

Deberías hablar con la gente de cumplimiento en tu trabajo y pedir consejo sobre cómo manejarlo. Estas cosas pasan todo el tiempo, nadie es perfecto. Ellos tendrán un procedimiento para hacerlo bien.

NO intentes encubrir esto de ninguna manera. Como con la mayoría de las cosas, la gente es crucificada por mentir más que por lo que hizo en primer lugar. Al tratar de ocultarlo conviertes un error inocente en un acto intencional de engaño.

Finanhelp.com

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