¿Cómo una entidad privada FINRA tienen la autoridad para imponer multas

Question

FINRA es una entidad privada por https://en.wikipedia.org/wiki/Financial_Industry_Regulatory_Authority y por http://www.finra.org/industry/disciplinary-actions y también lo contrario, sus ingresos provienen de por wikipedia "FINRA es financiado principalmente por las evaluaciones de los miembros de la empresa de los representantes registrados y los solicitantes, anual de las cuotas pagadas por los miembros, y por las multas que se recauda."

Así que mi pregunta es ¿por qué una entidad privada impone multas, pensé que el gobierno puede impone multas y no privado de la entidad en otra entidad privada.

Creo finra debe ser una etiqueta, pero dado que la toma de 1500 puntos para crear la etiqueta, yo no podía.

Answer 1

Cualquier organización privada puede establecer reglas y regulaciones que pueden llevar a la autoridad a la multa de un miembro. Si alguien no quiere acatar esas normas pueden dejar o no unirse.

Son lo que se conoce como una organización de autorregulación aquí está una cita de Wikipedia:

Una organización de autorregulación (SRO) es una organización que ejerce cierto grado de autoridad reguladora sobre una industria o profesión. La autoridad reguladora puede existir en el lugar de gobierno reglamento, o se aplica además a la regulación del gobierno. El capacidad de una SRO para el ejercicio de la autoridad reguladora de no necesariamente se derivan de una concesión de la autoridad del gobierno.

FINRA no es la única organización que hace esto, otros ejemplos incluyen:

• Entertainment Software Rating Board
• La Asociación Médica Americana
• Asociación nacional de agentes de bienes raíces
• La Asociación Americana De Abogados
• ligas de los deportes profesionales.