Que La Adquisición De Un Gran Número De Acciones?

Question

En general, estoy tratando de encontrar alguna información que creo puede ser reportado en la SEC, o de lo contrario está en el dominio público, pero no sé dónde buscar. El escenario es el mejor ilustra con el siguiente ejemplo.

Me di cuenta de un inusual alto volumen para una acción específica que se produjo hace aproximadamente un mes, pero para los que no estaba muy poca fluctuación en el precio de la acción. En ese día en particular, alrededor del 16% de las acciones en circulación de la empresa cambió de manos. El promedio diario de volumen para la empresa, sin embargo, es de alrededor de 1% de las acciones en circulación. A mí me parece que no hay stock es tan líquido. Por lo tanto, asumo que debe haber habido una oferta pública, algunos oscuro-piscina orden se ha ejecutado, un gran número de opciones fueron ejecutados, o de una información privilegiada debe haber declarado una compra antes de tiempo. Esto es porque el anterior posibilidades no vendrá como una sorpresa para el resto del mercado, ya que el conocimiento de estas actividades podría ser hecho público después de que el hecho o de antemano. ¿Cómo se puede averiguar cuál de estos tipos de eventos fue responsable por el aumento en el volumen? Yo estaba pensando que podría ser algún tipo de SEC de presentación que puedan ser verificados...

Lo que he descubierto hasta ahora:

Al parecer, S-3 presentaciones ante la SEC divulgar ofertas públicas de acciones de una empresa. Sin embargo, no estoy seguro de lo que pasaría si el stock no es parte de una ofrenda.

Edit he editado la pregunta de arriba para quitar las referencias a cualquier específicos acciones/símbolos.

Answer 1

Horario de 13D (o la versión abreviada, horario de 13 G), que sería el lugar más propenso a encontrar esta info.

Cuando una persona o grupo de personas adquiere la propiedad beneficiosa de más de 5% de voto de la clase de un patrimonio de la sociedad de valores registrados en la Sección 12 de la Securities Exchange Act de 1934, que están obligados a presentar una Programación de 13D con la SEC.

Horario de 13D informes de la adquisición y otra información dentro de los diez días después de la compra.

Cualquier cambio material en los hechos contenidos en la programación requieren una rápida adaptación.

Usted puede encontrar los Horarios de 13D para la mayoría de las empresas que cotizan en la SEC EDGAR base de datos.

Un 1% de cambio en la cantidad de la propiedad se considera material.

Answer 2

La realidad de que el precio de la acción no se mueva muestra que no hay nada nefasto pasando. Es más probable que algunos de fondos mutuos de descarga de su posición a otro fondo.

Puede que comúnmente se ve el juego en el mercado de aberturas si usted tiene acceso a información de nivel II. Verá un gran bloque sentado a ambos lados de la misma bid/ask. Si usted pone en una oferta más alta (o viceversa) las dos posiciones se mueven para que coincida con la suya. Y cuando el mercado abre su comercio será tramitado ANTES de la suya, incluso a pesar de que usted está pensando ... 'bueno, yo pongo en mi oferta de primera'. Obviamente se han acordado de intercambio y acordaron utilizar cualquier valor que el mercado decida.

Answer 3

SEC formularios son necesarios cuando se declara privilegiada de la actividad. Un insider es definido por la SEC para ser una persona o entidad que (i) es propietaria del 10% o más de las acciones en circulación de la compañía, (ii) es un oficial o director de la compañía, o (iii), en el caso de abuso de información privilegiada, lo hace basado en el conocimiento que de otra manera no está públicamente disponible en el momento. En cualquier caso, la persona o entidad de negociación de la bolsa de valores se requiere presentar ciertas formas.

Formulario 3 se presenta cuando una persona en primer lugar las transiciones en el estado de un insider (por convertirse en un oficial, director o propietario de un determinado porcentaje de las acciones).

Formulario 4 se presenta cuando un insider operaciones de valores bajo el símbolo de la compañía.

Forma 5 se presenta cuando ciertas operaciones con información privilegiada de pequeño valor se informó más tarde que de costumbre.

*Más información se puede encontrar en el sitio web de la SEC.

Otra posibilidad es que un gran número de opciones o derivados eran ejercidos por un funcionario, director, o la institución de préstamo. En los casos de funcionarios o directores, esto tendría que ser declarado con un SEC el formulario 4. Para una institución que ejerce garantiza que se obtengan como consecuencia de un contrato de préstamo, ya sea en forma de 3 o 4 tendría que ser presentada.

Además de las anteriores posibilidades, el nombre de usuario que pasa a través señaló un escenario muy probable en su respuesta, así.