Estoy pensando traer una queja en contra de una de corretaje en relación con un pedido en buen estado que no se ha procesado correctamente.
Si FINRA encuentra en contra del corredor, aparte de las multas y sanciones, lo que se FINRA poderes? Son capaces de forzar un comercio con efecto retroactivo, de la fuerza de cambiar un depósito... etc?
Depende de la naturaleza de la queja, así como la forma en que la otra parte decide responder. Aquí están mis dos experiencias con este y no son una representación de todos los que FINRA hace en tales situaciones.
1) En 1987, tenía un costo de $15 cubiertos llamada posición en Bear Stearns, que expiró dos puntos en-el-dinero. Yo debería haber sido asignado. El siguiente día de negociación fue el crash de 1987 y tomó Paine Webber 8 días para averiguar si había sido asignado o no. Por entonces, el BSC se había reducido a alrededor de $13. Yo había sido incapaz de defender la posición de que si, de hecho yo todavía poseía. Me indicó que me iba a tomar llevarlos a arbitraje y que se asienta, con abono en mi cuenta con $200 por 100 acciones.
2) Durante la locura de Internet, yo estaba tratando con un número de empresas, uno de los cuales era un "Gusano" la Milla corredor (que se encuentra en Boca Raton, Florida), que tenía una cadena de oficinas de propiedad industrial que se abrió para la negociación en su primer día en múltiplos del precio de salida. Yo sabía lo que estaba tratando. Yo hice 3 de ellos y para el último, el agente se negó a ejecutar un comercial para vender el saldo de una rentable posición de valores (corredores de perder la asignación de futuras ofertas de si sus clientes son aletas). Mi pérdida de las ganancias ya que me había vendido algunas acciones ya. Poco después, la SEC cerrado la empresa, debido a las prácticas ilegales y zas, los beneficios han ido,
He presentado una denuncia contra el agente y la empresa. Yo no tenía ninguna expectativa de recibir remuneración desde la empresa se extingue. Sólo quería poner un "Sí" violación de la licencia del corredor (no sé los términos específicos). Todo se manejaba por correo. Me proporcionó una declaración escrita y otra documentación y, a continuación, cada una de las partes respondieron de ida y vuelta. Después de unos 8 meses, he recibido una sentencia a mi favor, 50% contra el agente y el 50% contra la firma de corretaje. En orden a conseguir un trabajo en una nueva empresa, el corredor tuvo que conformarse conmigo. Dinero encontrado.
FINRA tiene un proceso de arbitraje:
https://www.finra.org/arbitration-and-mediation/arbitration-process
No te molestes con una queja, a menos que usted puede proporcionar una clara evidencia de mala conducta.
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