Imaginemos a un no ejecutivo (también conocido como Joe normal), que trabaja en ingeniería en Apple. Según la política de la SEC y de la empresa, no puede hacer $AAPL trades during blackout periods. However, does this also prevent him from buying/selling major tech ETFs like $ ¿QQQ? ¿Y los ETF más amplios como $SPY?
¿Tiene la SEC normas al respecto?
Edición: cambiado conserje por ingeniero
Según un Artículo del New York Times del año pasado
La política de información privilegiada de Apple establecía que cualquier persona que dispusiera de información material no pública sobre la empresa no podía negociar con las acciones hasta 60 horas después de que se hubiera anunciado dicha información.
De la investigación Procedimientos del periodo de bloqueo parece que sólo se hace referencia específica a las acciones de la empresa, no a ningún valor que contenga las acciones de la empresa.
los consejeros, directivos, empleados y/o personas vinculadas... no podrán realizar ninguna transacción con valores de la empresa (incluidas donaciones, aportaciones a un fideicomiso o transferencias similares)
También parece que corresponde a la empresa establecer los periodos de bloqueo y las restricciones a las operaciones con información privilegiada en general.
Así que para responder a su pregunta, no parece que la SEC tenga una norma específica en contra de esto, sin embargo, lo mejor para alguien en esta situación sería consultar a la persona adecuada en su empresa antes de participar en cualquier operación.
FinanHelp es una comunidad para personas con conocimientos de economía y finanzas, o quiere aprender. Puedes hacer tus propias preguntas o resolver las de los demás.
2 votos
¿Realmente tiene Apple una política según la cual los empleados que no tienen acceso a información privilegiada disponen de ventanas de negociación (o, lo que es lo mismo, días de bloqueo)? No he oído hablar de eso en otras empresas de alta tecnología.
2 votos
Una vez estuve en una reunión de empresa en la que alguien le hizo al Director General una pregunta financiera muy concreta, y la respuesta fue "si realmente quiere saberlo, se lo puedo decir, pero tendría que registrar su nombre para que no pueda operar en el próximo periodo de bloqueo".