¿Cómo se identifica a los principales accionistas en los registros de la SEC?

Question

Anexo 13D se presenta cuando un accionista supera el 5% de la propiedad y 13F que presentan los gestores de fondos para enumerar las participaciones de sus carteras. Estos son los únicos registros que conozco en la actualidad relacionados con la identificación de los accionistas de una empresa que cotiza en bolsa y los presentan los propios accionistas.

Me pregunto qué registro(s) de la SEC contiene(n) una lista de los principales accionistas (digamos 10 o así) que presenta la propia empresa. Veo que la japonesa yuho El informe anual de la FSA contiene dicha lista de accionistas, aunque los nombres de los accionistas suelen ser poco informativos. ¿Existe una sección similar en algún archivo de la SEC?

Answer 1

Porque un accionista puede haber comprado y mantenido una posición en acciones de una empresa a través de diferentes corredores y, a veces, bajo diferentes nombres de vehículos de inversión, la carga o la responsabilidad de comunicar las sumas o los umbrales de propiedad recae en el inversor y no en el emisor o, por ejemplo, en el agente de transferencia de acciones o el registrador.

Lo más cerca que se puede estar de que un emisor revele ampliamente sus accionistas significativos o influyentes es la presentación de la declaración de representación del emisor, normalmente el formulario 14D. Esa divulgación a menudo se basa a su vez en (1) las divulgaciones de los inversores al regulador o (2) las divulgaciones de los iniciados a la empresa.

Por lo tanto, puede que sea mejor confiar en otras divulgaciones reglamentarias realizadas independientemente del emisor si necesita información puntual.