Cuando mis acciones se mantienen bajo registro directo, recibiré algunas publicaciones corporativas por correo (por ejemplo, informes anuales, materiales de representación). Cuando mis acciones están a nombre de la calle, mi agente de bolsa me envía un correo electrónico cuando se publican los informes anuales y los materiales de representación. ¿Están los agentes de bolsa obligados a hacer esto, o es sólo un servicio voluntario proporcionado por mi agente de bolsa? En otras palabras, cuando las acciones se mantienen a nombre de la calle, ¿deben enviarse las publicaciones corporativas a los accionistas beneficiarios, o se les puede dejar al margen?
Respuesta
¿Demasiados anuncios?
Regla 2251 de la FINRA. Procesamiento y envío de materiales de representación y otros materiales relacionados con el emisor
(a) Un miembro deberá procesar y enviar rápidamente toda la información como requerida por esta norma y las normas aplicables de la SEC en relación con un valor a al beneficiario efectivo (o al asesor de inversiones designado por el beneficiario asesor de inversiones designado por el beneficiario) si el miembro lleva la cuenta en la que el valor cuenta en la que se mantiene el valor para el beneficiario final y el valor está registrado a un nombre que no sea el nombre del beneficiario efectivo.
(1) Valores de renta variable
En el caso de los valores de renta variable, el miembro, con sujeción al párrafo (e) de esta Regla y las normas aplicables de la SEC, procesará y enviará:
(A) todo el material de representación, según lo dispuesto en el párrafo (c) de esta Regla, que el emisor de los valores o un accionista de dicho emisor proporcione al miembro accionista de dicho emisor; y
(B) todos los informes anuales declaraciones informativas y otro material enviados a los accionistas que son proporcionados al miembro por el emisor de los valores.
https://www.finra.org/rules-guidance/rulebooks/finra-rules/2251
